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【政策解读】国家发展改革委有关负责人就《企业境外经营合规管理指引》答问

编辑: 发布时间:2019-02-11 15:38:58 来源:法律部

  国家发展改革委有关负责人就《企业境外经营合规管理指引》答问

  合规是企业“走出去”行稳致远的前提,合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面。习近平总书记在推进“一带一路”建设工作5周年座谈会上强调,要规范企业投资经营行为,合法合规经营,注意保护环境,履行社会责任,成为共建“一带一路”的形象大使。

  近年来,我国企业遵循市场导向、商业原则、国际惯例开展对外经济合作,坚持依法合规经营,积极履行社会责任,既促进了企业自身国际化发展,也推动了我国和有关国家互利共赢、共同发展,树立了中国企业良好形象。但是,也有少数企业合规意识不强,合规管理相对薄弱。

  发改委相关负责人对《合规指引》的解析

  为推动企业增强境外经营合规管理意识,提升境外经营合规管理水平,2018年12月26日,国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联在深入调研、广泛征求意见的基础上,制定了《企业境外经营合规管理指引》(以下简称《合规指引》),作为一项公共服务,供“走出去”企业参考。

  为了解《合规指引》有关情况,针对社会各界关注的问题,国家发展改革委有关负责人就《合规指引》出台的背景、主要特点和内容,以及企业开展境外经营过程中,通常需要合哪些规,进行了解析。

  《合规指引》提出,合规是指企业及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范和企业依法制定的章程及规章制度等要求。《合规指引》在强调境外经营活动全流程、全方位合规的同时,重点针对对外贸易、境外投资、对外承包工程和境外日常经营等四类主要活动,明确了具体的合规要求。

  企业开展对外货物和服务贸易,应全面掌握关于贸易管制、质量安全与技术标准、知识产权保护等方面的具体要求,关注业务所涉国家(地区)开展的贸易救济调查,包括反倾销、反补贴、保障措施调查等。

  企业开展境外投资,应全面掌握关于市场准入、贸易管制、国家安全审查、行业监管、外汇管理、反垄断、反洗钱、反恐怖融资等方面的具体要求。

  企业开展对外承包工程,应全面掌握关于投标管理、合同管理、项目履约、劳工管理、环境保护、连带风险管理、债务管理、捐赠与赞助、反腐败、反贿赂等方面的具体要求。

  企业开展境外日常经营,应全面掌握关于劳工权利保护、环境保护、数据和隐私保护、知识产权保护、反腐败、反贿赂、反垄断、反洗钱、反恐怖融资、贸易管制、财务税收等方面的具体要求。

  对企业开展境外经营过程中做好合规经营的指引

  《合规指引》明确了企业境外经营合规管理的基本内容和关键环节。企业可以对照《合规指引》,从自身经营范围、组织结构和业务规模等实际出发,加强境外经营合规管理。

  一是全面识别合规要求。企业应系统全面地识别合规要求,清楚合规要求对于企业经营活动、产品和服务的影响,确保经营活动全流程、全方位合规。

  二是健全合规管理架构。企业可结合发展需要,明晰内部各层级的合规管理责任,并根据业务性质、地域范围、监管要求等设置相应的合规管理机构。

  三是制定合规管理制度。企业可从合规行为准则、合规管理办法、合规操作流程三个层次,建立健全合规管理制度,作为合规管理的指引和依据。

  四是完善合规运行机制。企业应完善合规培训、汇报、考核、咨询、调查、问责等运行机制,将制度规定贯彻落实于工作实践中。

  五是防范应对合规风险。企业应通过合规咨询、违规调查等内部途径或外部咨询等方式,有效识别各类合规风险,并依法采取恰当的控制和处置措施。

  六是持续改进合规管理体系。企业应持续跟踪监管政策变化,定期进行合规审计和管理体系评价,根据内外部环境变化动态调整管理制度和运行机制,保障合规管理体系稳健运行。

  七是重视合规文化建设。企业应将合规文化作为企业文化建设的重要内容,树立积极正面的合规形象,促进行业合规文化发展,营造和谐健康的内外部合规环境。

  问:为推动企业加强境外经营合规管理,下一步有哪些工作考虑?

  推动企业加强境外经营合规管理的措施

  企业是合规管理的主体。为推动企业加强境外经营合规管理,国家发展改革委将会同有关部门和单位,着力做好四个方面工作。

  一是开展合规管理培训。结合《合规指引》和典型案例,开展合规经营专题培训,帮助企业提高合规管理能力。

  二是强化公共信息服务。充分发挥“一带一路”官网、“走出去”公共服务平台作用,为企业提供法律法规、国际条约、经贸规则、规范指引、典型案例等合规管理相关信息。

  三是优化合规经营环境。对外商签产能与投资合作协议,加强双多边产能与投资合作机制建设,协同有关部门对外商签和更新投资协定、自贸协定、避免双重征税协定等,为“走出去”企业合规经营创造良好的外部环境。

  四是完善违规惩戒机制。加强对外经济合作领域信用体系建设,对违法违规企业和相关责任人实施联合惩戒,提高违规成本,规范市场秩序。(信息员 杨欣欣)

  法律事务部 杨欣欣 2019年1月23日星期三投稿

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